利用职务之便谋取私利，苹果前法律总监因内幕交易被罚款115万美元

转载：https://dcdv.zol.com.cn/881/8815430.html

2024-07-03 17:12:25·[??中关村在线原创??]·作者：散落的星星沙

根据路透社的报道，苹果公司前企业法律总监Gene Levoff因涉嫌内幕交易被美国证券交易委员会（SEC）处以115万美元的罚款。Levoff在苹果公司负责监督员工是否遵守内幕交易政策，因此他能提前获取到苹果的盈利数据。他利用这些信息进行非法交易，在业绩好于预期时买入股票，在业绩低于预期时卖出股票。这种行为不仅严重影响了苹果公司的声誉，也对普通投资者造成了不公平待遇。

Levoff的行为被法院认定为“特别恶劣”。SEC在本周二做出了裁决，并要求判处Levoff监禁四年和罚款115万美元。尽管Levoff的生活并不奢华，但法院认为他的违规行为对整个市场造成了负面影响。

值得一提的是，这位苹果前员工滥用内幕信息的时间跨度为2011年至2016年。2018年9月，当局联系苹果公司后，Levoff被解雇。然而，在2022年6月，他仍然承认了六项与内幕交易相关的证券欺诈罪名。联邦检察官建议对他进行监禁，以警示其他公司高管不要涉足此类违法行为。然而，法院认为Levoff已经被解雇且无法再执业律师，因此无需判处监禁。

这一事件再次引起了人们对企业内部监管的关注。企业应该加强对其员工行为的审查和控制，防止他们滥用内幕信息进行不正当操作，损害公司和社会的利益。同时，SEC等监管部门也应该加大打击力度，保护市场的公正性和公平性。